近日，市場(chǎng)對(duì)境外持牌機(jī)構(gòu)非法跨境展業(yè)規(guī)范整改情況較為關(guān)注。2月15日，證監(jiān)會(huì)新聞發(fā)言人答記者問(wèn)時(shí)表示，對(duì)于非法跨境展業(yè)的規(guī)范整改工作，均按照“有效遏制增量，有序化解存量”的原則開(kāi)展。部分媒體報(bào)道不客觀、不屬實(shí)。據(jù)了解，絕大部分涉及此類業(yè)務(wù)的證券公司正在積極落實(shí)相關(guān)整改要求，停止了違規(guī)新增開(kāi)戶。
2022年12月30日，證監(jiān)會(huì)依法推進(jìn)對(duì)富途控股、老虎證券非法跨境展業(yè)的整治工作，并配發(fā)了新聞稿。當(dāng)日，富途控股、老虎證券雙雙回應(yīng)，表示按照監(jiān)管的要求配合相應(yīng)整改工作。
2023年1月13日，證監(jiān)會(huì)正式發(fā)布《證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理辦法》，明確將加強(qiáng)對(duì)非法跨境經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的日常監(jiān)管，穩(wěn)步有序推進(jìn)整改規(guī)范工作。
近日，按照同一類業(yè)務(wù)實(shí)施統(tǒng)一監(jiān)管的原則，證監(jiān)會(huì)部署開(kāi)展了境內(nèi)證券公司境外子公司非法跨境展業(yè)的規(guī)范整改工作。
上述新聞發(fā)言人表示，對(duì)上述非法跨境展業(yè)的規(guī)范整改工作，均按照“有效遏制增量，有序化解存量”的原則開(kāi)展。核心要求是，禁止未在境內(nèi)持牌的境外機(jī)構(gòu)違規(guī)招攬境內(nèi)投資者，并不得為其開(kāi)立新賬戶;同時(shí)仍允許存量境內(nèi)投資者繼續(xù)通過(guò)原境外機(jī)構(gòu)開(kāi)展交易，但存量投資者向境外賬戶轉(zhuǎn)入增量資金時(shí)應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格遵守我國(guó)外匯管理的有關(guān)規(guī)定。
“我們關(guān)注到，部分媒體報(bào)道不客觀、不屬實(shí)。據(jù)了解，絕大部分涉及此類業(yè)務(wù)的證券公司正在積極落實(shí)相關(guān)整改要求，停止了違規(guī)新增開(kāi)戶。”上述發(fā)言人表示，相關(guān)證券公司及其境外子公司能夠全面準(zhǔn)確理解監(jiān)管要求，依法合規(guī)有序做好整改，不會(huì)無(wú)故限制存量客戶交易。
上述新聞發(fā)言人表示，下一步，證監(jiān)會(huì)將督促有關(guān)證券公司及其子公司落實(shí)好相關(guān)法律法規(guī)要求，穩(wěn)步推進(jìn)規(guī)范整改工作，維護(hù)市場(chǎng)正常秩序，保護(hù)投資者合法權(quán)益。同時(shí)，將繼續(xù)加強(qiáng)與境內(nèi)外監(jiān)管部門(mén)的監(jiān)管合作，確保整改工作順利推進(jìn)，維護(hù)市場(chǎng)平穩(wěn)運(yùn)行。(記者 吳曉璐)
編輯：郭成
