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深交所明確2023年上市公司監(jiān)管服務(wù)三大重點(diǎn)
发稿时间:2023-01-09 12:48   来源: 中國(guó)證劵報(bào)

  回顧2022年,深交所對(duì)內(nèi)推動(dòng)提高上市公司質(zhì)量,積極服務(wù)國(guó)家戰(zhàn)略全局和實(shí)體經(jīng)濟(jì)發(fā)展;對(duì)外,不斷優(yōu)化基礎(chǔ)制度建設(shè),支持深市企業(yè)用好國(guó)際市場(chǎng),持續(xù)推進(jìn)高水平對(duì)外開放。

  新程已啟,深交所錨定了2023年上市公司監(jiān)管服務(wù)三大重點(diǎn):增強(qiáng)制度的適應(yīng)性,塑造多元包容的創(chuàng)新支持市場(chǎng)機(jī)制;增強(qiáng)監(jiān)管的有效性,塑造精準(zhǔn)高效的上市公司監(jiān)管體系;增強(qiáng)服務(wù)的協(xié)同性,塑造共建共治共享的良性市場(chǎng)生態(tài)。

  聚焦服務(wù)國(guó)家重點(diǎn)發(fā)展戰(zhàn)略

  2022年,深交所持續(xù)優(yōu)化資本市場(chǎng)平臺(tái)功能,聚焦服務(wù)國(guó)家重點(diǎn)發(fā)展戰(zhàn)略,深化鞏固多元包容的深市市場(chǎng)體系,為不同發(fā)展階段、不同類型的企業(yè)提供融資支持。

  深市主板恢復(fù)IPO融資功能后更好發(fā)揮板塊作用。2022年,主板新增上市公司40家,IPO融資318.81億元。創(chuàng)業(yè)板注冊(cè)制改革成效持續(xù)鞏固。2022年,創(chuàng)業(yè)板新增上市公司150家,IPO融資1796.37億元,上市公司達(dá)到1232家,總市值超11萬億元,在先進(jìn)制造、數(shù)字經(jīng)濟(jì)、綠色低碳等重點(diǎn)領(lǐng)域優(yōu)勢(shì)凸顯,九大戰(zhàn)略新興產(chǎn)業(yè)公司合計(jì)市值占比超過70%。

  同時(shí),深交所持續(xù)優(yōu)化多層次市場(chǎng)體系。一方面,修訂發(fā)布《創(chuàng)業(yè)板企業(yè)發(fā)行上市申報(bào)及推薦暫行規(guī)定(2022修訂)》,細(xì)化明確成長(zhǎng)型創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)企業(yè)評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn),做好全面實(shí)行注冊(cè)制各項(xiàng)準(zhǔn)備。另一方面,發(fā)布《關(guān)于北京證券交易所上市公司向創(chuàng)業(yè)板轉(zhuǎn)板辦法(試行)》,翰博高新、泰祥股份兩家企業(yè)轉(zhuǎn)板至創(chuàng)業(yè)板。

  此外,深市并購(gòu)重組、再融資市場(chǎng)取得長(zhǎng)足發(fā)展。2022年,深市上市公司累計(jì)實(shí)施完成再融資235單,融資金額3322.89億元,21家創(chuàng)業(yè)板公司通過“小額快速”機(jī)制高效解決資金需求。深市公司累計(jì)實(shí)施完成重大資產(chǎn)重組43單,交易金額1611.32億元。

  在推進(jìn)對(duì)外開放方面,2022年7月“深瑞通”啟動(dòng),格林美等6家深市上市公司成功發(fā)行GDR,合計(jì)融資26.1億美元,實(shí)現(xiàn)“兩個(gè)市場(chǎng)兩種資源”高水平互聯(lián)互通,對(duì)企業(yè)開拓海外市場(chǎng)、優(yōu)化股東結(jié)構(gòu)及豐富融資渠道發(fā)揮了積極作用。

  引導(dǎo)公司構(gòu)建規(guī)范發(fā)展新格局

  推動(dòng)提高上市公司質(zhì)量,是深交所2022年工作重點(diǎn)之一。深交所以公司治理信息披露雙輪驅(qū)動(dòng)為抓手,引導(dǎo)公司構(gòu)建規(guī)范發(fā)展新格局。

  一方面,推動(dòng)形成公司規(guī)范治理長(zhǎng)效機(jī)制。持續(xù)開展公司治理專項(xiàng)行動(dòng),對(duì)上市公司治理情況進(jìn)行全面體檢,督促公司及時(shí)整改發(fā)現(xiàn)問題,2022年末整改完成率超90%。提高“關(guān)鍵少數(shù)”責(zé)任意識(shí),強(qiáng)化上市公司“第一課”制度,組織公司治理類等各項(xiàng)培訓(xùn)34場(chǎng),約1.5萬家次公司、6萬人次參加培訓(xùn)。強(qiáng)化投資者關(guān)系管理,組織開展“十新破局”系列業(yè)績(jī)說明會(huì),深市2295家公司召開2021年業(yè)績(jī)說明會(huì),占比近九成。

  另一方面,推動(dòng)重點(diǎn)領(lǐng)域風(fēng)險(xiǎn)化解和突出問題解決。股票質(zhì)押風(fēng)險(xiǎn)方面,2022年末,深市場(chǎng)內(nèi)股票質(zhì)押融資余額3003.32億元,較年初減少793.03億元,大股東質(zhì)押風(fēng)險(xiǎn)持續(xù)壓降。“清欠解保”方面,2022年,推動(dòng)深市上市公司累計(jì)解決資金占用346.71億元、解除違規(guī)擔(dān)保192.81億元。嚴(yán)厲打擊財(cái)務(wù)造假等惡性違法違規(guī)行為,全年對(duì)18單財(cái)務(wù)造假案件、43單占用擔(dān)保案件進(jìn)行紀(jì)律處分,加大“首惡”打擊力度,公開譴責(zé)219人次,公開認(rèn)定35人次不適合擔(dān)任董監(jiān)高,公開認(rèn)定人數(shù)同比增長(zhǎng)84%。

  2022年,深交所嚴(yán)格按照退市標(biāo)準(zhǔn)和程序?qū)?4家公司作出退市決定,退市家數(shù)接近過去三年總和,一批“空殼僵尸”企業(yè)集中出清,“有進(jìn)有出、優(yōu)勝劣汰”的良性市場(chǎng)生態(tài)加速形成。

  塑造多元包容的創(chuàng)新支持機(jī)制

  展望2023年,深交所明確,下一步,將以深入推進(jìn)實(shí)施新一輪提高上市公司質(zhì)量行動(dòng)計(jì)劃為主線,通過“三個(gè)增強(qiáng)、三個(gè)塑造”探索高質(zhì)量發(fā)展路徑,用制度的高質(zhì)量、監(jiān)管的高質(zhì)量、服務(wù)的高質(zhì)量推動(dòng)上市公司發(fā)展的高質(zhì)量,為服務(wù)構(gòu)建新發(fā)展格局和實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展注入新動(dòng)能。

  首先,增強(qiáng)制度的適應(yīng)性,塑造多元包容的創(chuàng)新支持市場(chǎng)機(jī)制。落實(shí)全面實(shí)行股票發(fā)行注冊(cè)制相關(guān)工作,突出主板藍(lán)籌市場(chǎng)特色,增強(qiáng)對(duì)科技創(chuàng)新企業(yè)的包容度。探索建立分層次、差異化的信息披露制度,研究制定特定行業(yè)信息披露指引,提升規(guī)則在新形勢(shì)下的適應(yīng)性。研究進(jìn)一步優(yōu)化并購(gòu)重組再融資機(jī)制,推動(dòng)產(chǎn)業(yè)鏈、供應(yīng)鏈貫通融合。穩(wěn)妥推進(jìn)互聯(lián)互通存托憑證業(yè)務(wù)擴(kuò)大實(shí)施,持續(xù)推動(dòng)上市公司赴境外發(fā)行GDR。

  其次,增強(qiáng)監(jiān)管的有效性,塑造精準(zhǔn)高效的上市公司監(jiān)管體系。聚焦監(jiān)管主責(zé)主業(yè),深入推進(jìn)監(jiān)管轉(zhuǎn)型,嚴(yán)格落實(shí)資本市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)預(yù)防預(yù)警處置問責(zé)制度,提升監(jiān)管系統(tǒng)性時(shí)效性。健全公司治理監(jiān)管規(guī)則,完善公司治理內(nèi)部機(jī)制,提高各類主體的公司治理參與度,推動(dòng)解決承諾不履行、濫用表決權(quán)委托等突出問題。緊盯“關(guān)鍵少數(shù)”,加大對(duì)“首惡”的懲戒力度,嚴(yán)厲打擊財(cái)務(wù)造假、占用擔(dān)保等惡性違法違規(guī)行為。暢通多元化退市渠道,堅(jiān)持推動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)出清。強(qiáng)化科技監(jiān)管,構(gòu)建“人工+科技+平臺(tái)”深度融合的監(jiān)管體系,提高監(jiān)管數(shù)字化智能化水平。

  另外,增強(qiáng)服務(wù)的協(xié)同性,塑造共建共治共享的良性市場(chǎng)生態(tài)。建設(shè)全鏈條、全過程的上市公司服務(wù)體系,支持深化國(guó)資國(guó)企改革,促進(jìn)民營(yíng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展壯大。圍繞先進(jìn)制造、數(shù)字經(jīng)濟(jì)、綠色低碳等重點(diǎn)領(lǐng)域,常態(tài)化開展創(chuàng)享薈、行業(yè)培訓(xùn)、行業(yè)沙龍等活動(dòng),為企業(yè)搭建溝通橋梁。壓實(shí)中介機(jī)構(gòu)責(zé)任,督促各方歸位盡責(zé)。加強(qiáng)與地方政府等各方協(xié)調(diào),不斷推動(dòng)優(yōu)化政策環(huán)境和生態(tài)體系。(黃靈靈)

      編輯:郭成  校對(duì):李志  審核:劉益



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