回顧2022年，深交所對(duì)內(nèi)推動(dòng)提高上市公司質(zhì)量，積極服務(wù)國(guó)家戰(zhàn)略全局和實(shí)體經(jīng)濟(jì)發(fā)展;對(duì)外，不斷優(yōu)化基礎(chǔ)制度建設(shè)，支持深市企業(yè)用好國(guó)際市場(chǎng)，持續(xù)推進(jìn)高水平對(duì)外開放。
新程已啟，深交所錨定了2023年上市公司監(jiān)管服務(wù)三大重點(diǎn)：增強(qiáng)制度的適應(yīng)性，塑造多元包容的創(chuàng)新支持市場(chǎng)機(jī)制;增強(qiáng)監(jiān)管的有效性，塑造精準(zhǔn)高效的上市公司監(jiān)管體系;增強(qiáng)服務(wù)的協(xié)同性，塑造共建共治共享的良性市場(chǎng)生態(tài)。
聚焦服務(wù)國(guó)家重點(diǎn)發(fā)展戰(zhàn)略
2022年，深交所持續(xù)優(yōu)化資本市場(chǎng)平臺(tái)功能，聚焦服務(wù)國(guó)家重點(diǎn)發(fā)展戰(zhàn)略,深化鞏固多元包容的深市市場(chǎng)體系，為不同發(fā)展階段、不同類型的企業(yè)提供融資支持。
深市主板恢復(fù)IPO融資功能后更好發(fā)揮板塊作用。2022年，主板新增上市公司40家，IPO融資318.81億元。創(chuàng)業(yè)板注冊(cè)制改革成效持續(xù)鞏固。2022年，創(chuàng)業(yè)板新增上市公司150家，IPO融資1796.37億元，上市公司達(dá)到1232家，總市值超11萬億元，在先進(jìn)制造、數(shù)字經(jīng)濟(jì)、綠色低碳等重點(diǎn)領(lǐng)域優(yōu)勢(shì)凸顯，九大戰(zhàn)略新興產(chǎn)業(yè)公司合計(jì)市值占比超過70%。
同時(shí)，深交所持續(xù)優(yōu)化多層次市場(chǎng)體系。一方面，修訂發(fā)布《創(chuàng)業(yè)板企業(yè)發(fā)行上市申報(bào)及推薦暫行規(guī)定(2022修訂)》，細(xì)化明確成長(zhǎng)型創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)企業(yè)評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)，做好全面實(shí)行注冊(cè)制各項(xiàng)準(zhǔn)備。另一方面，發(fā)布《關(guān)于北京證券交易所上市公司向創(chuàng)業(yè)板轉(zhuǎn)板辦法(試行)》，翰博高新、泰祥股份兩家企業(yè)轉(zhuǎn)板至創(chuàng)業(yè)板。
此外，深市并購(gòu)重組、再融資市場(chǎng)取得長(zhǎng)足發(fā)展。2022年，深市上市公司累計(jì)實(shí)施完成再融資235單，融資金額3322.89億元，21家創(chuàng)業(yè)板公司通過“小額快速”機(jī)制高效解決資金需求。深市公司累計(jì)實(shí)施完成重大資產(chǎn)重組43單，交易金額1611.32億元。
在推進(jìn)對(duì)外開放方面，2022年7月“深瑞通”啟動(dòng)，格林美等6家深市上市公司成功發(fā)行GDR，合計(jì)融資26.1億美元，實(shí)現(xiàn)“兩個(gè)市場(chǎng)兩種資源”高水平互聯(lián)互通，對(duì)企業(yè)開拓海外市場(chǎng)、優(yōu)化股東結(jié)構(gòu)及豐富融資渠道發(fā)揮了積極作用。
引導(dǎo)公司構(gòu)建規(guī)范發(fā)展新格局
推動(dòng)提高上市公司質(zhì)量，是深交所2022年工作重點(diǎn)之一。深交所以公司治理信息披露雙輪驅(qū)動(dòng)為抓手，引導(dǎo)公司構(gòu)建規(guī)范發(fā)展新格局。
一方面，推動(dòng)形成公司規(guī)范治理長(zhǎng)效機(jī)制。持續(xù)開展公司治理專項(xiàng)行動(dòng)，對(duì)上市公司治理情況進(jìn)行全面體檢，督促公司及時(shí)整改發(fā)現(xiàn)問題，2022年末整改完成率超90%。提高“關(guān)鍵少數(shù)”責(zé)任意識(shí)，強(qiáng)化上市公司“第一課”制度，組織公司治理類等各項(xiàng)培訓(xùn)34場(chǎng)，約1.5萬家次公司、6萬人次參加培訓(xùn)。強(qiáng)化投資者關(guān)系管理，組織開展“十新破局”系列業(yè)績(jī)說明會(huì)，深市2295家公司召開2021年業(yè)績(jī)說明會(huì)，占比近九成。
另一方面，推動(dòng)重點(diǎn)領(lǐng)域風(fēng)險(xiǎn)化解和突出問題解決。股票質(zhì)押風(fēng)險(xiǎn)方面，2022年末，深市場(chǎng)內(nèi)股票質(zhì)押融資余額3003.32億元，較年初減少793.03億元，大股東質(zhì)押風(fēng)險(xiǎn)持續(xù)壓降。“清欠解保”方面，2022年，推動(dòng)深市上市公司累計(jì)解決資金占用346.71億元、解除違規(guī)擔(dān)保192.81億元。嚴(yán)厲打擊財(cái)務(wù)造假等惡性違法違規(guī)行為，全年對(duì)18單財(cái)務(wù)造假案件、43單占用擔(dān)保案件進(jìn)行紀(jì)律處分，加大“首惡”打擊力度，公開譴責(zé)219人次，公開認(rèn)定35人次不適合擔(dān)任董監(jiān)高，公開認(rèn)定人數(shù)同比增長(zhǎng)84%。
2022年，深交所嚴(yán)格按照退市標(biāo)準(zhǔn)和程序?qū)?4家公司作出退市決定，退市家數(shù)接近過去三年總和，一批“空殼僵尸”企業(yè)集中出清，“有進(jìn)有出、優(yōu)勝劣汰”的良性市場(chǎng)生態(tài)加速形成。
塑造多元包容的創(chuàng)新支持機(jī)制
展望2023年，深交所明確，下一步，將以深入推進(jìn)實(shí)施新一輪提高上市公司質(zhì)量行動(dòng)計(jì)劃為主線，通過“三個(gè)增強(qiáng)、三個(gè)塑造”探索高質(zhì)量發(fā)展路徑，用制度的高質(zhì)量、監(jiān)管的高質(zhì)量、服務(wù)的高質(zhì)量推動(dòng)上市公司發(fā)展的高質(zhì)量，為服務(wù)構(gòu)建新發(fā)展格局和實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展注入新動(dòng)能。
首先，增強(qiáng)制度的適應(yīng)性，塑造多元包容的創(chuàng)新支持市場(chǎng)機(jī)制。落實(shí)全面實(shí)行股票發(fā)行注冊(cè)制相關(guān)工作，突出主板藍(lán)籌市場(chǎng)特色，增強(qiáng)對(duì)科技創(chuàng)新企業(yè)的包容度。探索建立分層次、差異化的信息披露制度，研究制定特定行業(yè)信息披露指引，提升規(guī)則在新形勢(shì)下的適應(yīng)性。研究進(jìn)一步優(yōu)化并購(gòu)重組再融資機(jī)制，推動(dòng)產(chǎn)業(yè)鏈、供應(yīng)鏈貫通融合。穩(wěn)妥推進(jìn)互聯(lián)互通存托憑證業(yè)務(wù)擴(kuò)大實(shí)施，持續(xù)推動(dòng)上市公司赴境外發(fā)行GDR。
其次，增強(qiáng)監(jiān)管的有效性，塑造精準(zhǔn)高效的上市公司監(jiān)管體系。聚焦監(jiān)管主責(zé)主業(yè)，深入推進(jìn)監(jiān)管轉(zhuǎn)型，嚴(yán)格落實(shí)資本市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)預(yù)防預(yù)警處置問責(zé)制度，提升監(jiān)管系統(tǒng)性時(shí)效性。健全公司治理監(jiān)管規(guī)則，完善公司治理內(nèi)部機(jī)制，提高各類主體的公司治理參與度，推動(dòng)解決承諾不履行、濫用表決權(quán)委托等突出問題。緊盯“關(guān)鍵少數(shù)”，加大對(duì)“首惡”的懲戒力度，嚴(yán)厲打擊財(cái)務(wù)造假、占用擔(dān)保等惡性違法違規(guī)行為。暢通多元化退市渠道，堅(jiān)持推動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)出清。強(qiáng)化科技監(jiān)管，構(gòu)建“人工+科技+平臺(tái)”深度融合的監(jiān)管體系，提高監(jiān)管數(shù)字化智能化水平。
另外，增強(qiáng)服務(wù)的協(xié)同性，塑造共建共治共享的良性市場(chǎng)生態(tài)。建設(shè)全鏈條、全過程的上市公司服務(wù)體系，支持深化國(guó)資國(guó)企改革，促進(jìn)民營(yíng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展壯大。圍繞先進(jìn)制造、數(shù)字經(jīng)濟(jì)、綠色低碳等重點(diǎn)領(lǐng)域，常態(tài)化開展創(chuàng)享薈、行業(yè)培訓(xùn)、行業(yè)沙龍等活動(dòng)，為企業(yè)搭建溝通橋梁。壓實(shí)中介機(jī)構(gòu)責(zé)任，督促各方歸位盡責(zé)。加強(qiáng)與地方政府等各方協(xié)調(diào)，不斷推動(dòng)優(yōu)化政策環(huán)境和生態(tài)體系。(黃靈靈)
編輯：郭成 校對(duì)：李志 審核：劉益
